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新股申购、配股中遇到的问题

[日期:2007-08-18] 来源:  作者: [字体: ]

投资者参加新股配售申购数量如何确定?

答:每持有10000元上市流通股票的市值可申购1000股新股,不足10000元的部分不计入可申购市值。同一投资者拥有的沪深两市股票市值不予合并计算。例如一投资者持有沪市上市流通市值9000元,同时持有深市上市流通市值8000元,因均未在两市达到10000元的可配售底线,该投资者不能参与配售。

市值配售有没有申购上限?

有申购上限,而且每个股票账户只能申购一次。超额申购和重复申购部分,两所新股发行系统将自动剔除,只保留有效申购部分。投资者申购新股时,无需预先缴纳申购款。申购一经确认,不得撤销。证券投资基金(包括开放式基金)可以其持有的上市流通股票市值参与配售,基金持有的沪市股票账户可按申购上限重复申购(需已在上证所办理完“基金帐户放开申购上限手续”),深市的股票账户只需按其所持市值上限一次性申购,但累计申购总额不得超过基金按规定可申购的总额。

哪些证券市值可以参与配售?

答:沪深两市已上市流通人民币普通股(A股),包括:ST、PT的股票,已上市但暂时锁定的上市公司高级管理人员持股,已上市但暂时锁定的战略投资者、法人、基金网下配售所持股的股票等。但国家股、法人股、内部职工股、B股、基金、债券以及已发行未上市(如新股、增发股、配股)股票等不能参与配售。

市值计算日何日确定?

答:市值计算日为发行公告指定的交易日,以当日各股票收盘价的总和计算市值。可申购数量将于申购日前两个交易日(T-2)的收市后,由交易所向会员营业部发送。

撤销指定交易后没有重新办理指定,能否参与二级市场新股配售?

答:虽然撤销了指定交易,但仍拥有二级市场新股配售权,如果想要参与二级市场新股配售,只需要该日在证券营业部办理指定交易手续,即可参与。

投资者在某天申购了新股,次日又撤销了指定交易,如何查找该投资者的新股数据?

答:投资者的新股申购数据仍传送给原申购席位,投资者可以在原申购席位上查询。新股申购期间最好不要撤销指定交易,如在新股申购期间撤销指定交易,申购资金仍返还给原申购席位,只会给投资者自己带来不必要的麻烦。

对于同一证券帐户是否可以进行多次放弃认购申报?是否可以将申报的放弃认购撤消?

答:对同一证券帐户,证券公司可以多次申报放弃认购数量。对已申报放弃认购的,证券公司也可以撤消,具体办法是将放弃认购数量填写为负值后重新申报。中国结算上海分公司将该证券帐户每次申报数量合计后作为最终放弃认购数量。例如:X投资者中签1000股XX股票,每股发行价10元。新股缴款日其资金帐户余额为7155元,可认购新股715股,放弃认购285股,证券公司据此向中国结算上海分公司申报放弃认购285股。后该投资者又补进资金2000元,可再认购200股,据此证券公司再次申报,放弃认购数量为-200股。中国结算上海分公司将两次申报合计后,该投资者实际放弃认购数量为85股。

证券公司如何进行放弃认购新股的申报?

答:投资者新股中签后,在新股缴款日如认购资金不足,不足部分将视为放弃认购。证券营业部应将放弃认购的数据汇总上报公司总部,各证券公司总部应在新股申购日后的第三个工作日(T+3日)14:00前,通过PROP2000向中国证券登记结算公司上海分公司(以下简称中国结算上海分公司)报送在该公司指定交易的投资者放弃认购的数据,放弃认购数量以股为单位。

重复申购新股资金被双倍冻结,如何处理?

答:新股发行公告中明确规定申购新股不能撤单。如果投资者误操作,导致新股重复申购,上交所的电脑交易主机除了接受并确认第一次新股申购的委托指令外,也接受新股重复申购委托指令,但不确认此笔委托指令,并在新股申购结束后,将其视作为“无效委托”处理。因此,绝大多数证券营业部就是这样设置柜面委托系统的:投资者重复申购新股,就重复冻结新股申购款。如果投资者在交易时间内发现误操作,可以马上找营业部工作人员反映,并要求将重复冻结的申购款手工“解冻”。

申购新股时配号和摇号的时间安排?

答:投资者要弄清申购新股的几个步骤:

1.新股发行当天(T日),投资者申购,并由本所反馈受理情况;

2.申购日后的第一天(T+1),申购资金冻结;

3.申购日后的第二天(T+2),主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资,本所对有效申购进行连续配号,将配号传至各证券营业部,并公布中签率。

4.申购日后的第三天(T+3),摇号抽签,并于当日公布中签结果。

5.申购日后的第四天(T+4),对未中签的申购款予以解冻。

申购新股的申报数量有何要求?

答:新股申购下限是1000股,且申购必须是1000股或其整数倍。新股申购上限,具体在发行公告中有规定。投资者进行新股申购时不能超过申购上限,否则被视作无效委托无法申购。

网上发行新股申购配号和中签可在何处查询?

答:可以通过交易所网站交易提示栏目或声询服务电话查询,也咨询帐户所在证券公司。

配股漏配是否可以补配?

答:如果您拥有配股权,就可以自主选择配股或者放弃配股。若不愿放弃配股权,就必须在配股挂牌期参加配股,过期就作为自愿放弃处理,不能缴款补配。


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